被限制和禁止的证券交易行为

1.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。

  2.经依法核准的上市交易的股票、公司债券及其他证券，应当在证券交易所挂牌交易。

  3.证券交易以现货进行交易，证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动。

  4.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构工作人员和法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

  5.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。

  6.持有一个股份有限公司已发行的股份5%的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起3日内向该公司报告。